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宝鸡市审计局机关廉政风险目录

发布时间:2015-02-11 15:09 浏览次数:

宝鸡市审计局机关廉政风险目录

风险

类型

岗位

职级

廉政风险点

风险

等级

防控措施

(处)

对审计查出问题隐瞒不报或私自删除。

一级

严格执行审计程序,强化审理稽核。

接受被审计单位的礼金、消费卡、有价证券和宴请、旅游。

一级

认真执行审计“八不准”规定,严格实行审计纪律情况登记、通报制度。

利用岗位职权索贿。

一级

严格执行制度。

贪污公款,报销因私费用。

一级

实行政务公开,通报有关专项经费使用、开支及结存情况。

在干部选拔任用、轮岗调配、军转安置和招录学生中接受宴请,收受贿赂。

一级

严格执行工作程序,严明纪律要求,增强工作透明度,畅通监督、反馈渠道。

受被审计单位请托,替被审计单位打探消息或牵线搭桥,干预审计查处工作。

二级

严格审计工作管理,强化责任追究。

利用职权公款消费;超标准接待。

二级

严格制度,加强监督,财务公开。

以职务之便谋取私利。

二级

加强思想教育,严格监督管理。

违反人事纪律,跑风漏气、泄露相关信息,谋取个人利益。

二级

严明纪律要求,畅通监督反馈渠道。

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风险

类型

风险

分类

廉政风险点

风险

等级

责任科(处)室

防控措施

用公款报销因私费用;在物资采购工作中简化程序,降低标准,规避监督,为供货商或个人谋取利益。

一级

办公室相关科(处)室

严格执行财务管理制度、政府采购相关规定,严格操作程序,坚持公开透明,接受公众监督;推行公务卡消费报销制度,建立采购物品登记和使用审批制度。

在被审计单位和基层审计机关调研检查时接受礼金、消费卡、有价证券和贵重礼品。

二级

各综合科室

加强廉政教育和职业道德教育,强化监督管理,坚持对科(处)室执行廉政纪律情况定期统计通报制度。

隐瞒或减轻、淡化举报和发现的不廉洁问题。

三级

办公室

监察室

严格执行信访举报管理相关规定。

 

宝鸡市审计局机关廉政风险目录

风险

类型

部门

分类

廉政风险点

风险

等级

责任科(处)室

防控措施

在被审计单位报销因公因私费用,暗示或默许由被审计单位支付或补贴住宿费用,接受被审计单位赠送的礼金、消费卡和有价证券

一级

严格执行“八不准”规定,坚持廉政与效能巡查和监察制度,定期登记、通报领导干部和审计人员执纪情况,发现问题及时处理。

利用审计职务之便为他人或自己及亲属谋取利益或进行利益交换,人为调整、变通审计实施方案,转移审计重点,对审计中发现的重大问题线索未按规定及时上报,对已查证问题应处理而不处理或从轻处理。

一级

加强审理稽核,严格执行审计准则和审计现场管理有关制度,认真执行审计人员查处问题及成果登记制度,实行审计质量责任终身追究制度。

向被审计单位介绍业务;在被审计单位兼职或投资入股。

一级

畅通监督举报渠道,定期开展全员无记名问卷测评或调查。

不严格执行审计回避制度,审计期间私下与被审计单位接触。

二级

严格执行审计准则和审计回避制度。

在被审计单位借用公款、交通工具、为车辆加油,提出与审计工作无关的要求,参加被审计单位安排的宴请、旅游、娱乐和联欢活动。

二级

保障审计公务用车需求,建立使用被审计单位车辆和参与活动登记报告制度。

宝鸡市审计局机关廉政风险目录

风险

类型

岗位

职级

廉政风险点

风险

等级

防控措施

在审计过程中向被审计单位通风报信,授意被审计单位补充虚假证据,掩盖审计发现问题。

一级

加强审计职业道德教育,严格执行审计程序、规范,加强审计现场管理。

以多开在县区审计住宿费用的形式为自己套取现金和好处。

一级

严格执行审计外勤经费自理规定,审计组在县区的住宿费用由办公室、监察室稽核,转账支付,切断审计组与被审计县区的经济往来。

借岗位职务之便敛财谋利。

一级

加强监察监督,严格内部管理。

贪污挪用党费、工会会费和专项活动经费,报销因私费用。

一级

实行党务公开,定期审计,通报各专项经费使用、开支及结存情况。

对明显存在的问题不进行认真查处。

二级

加强审计职业教育,严格审计程序、规范,加强审计现场管理,加强审理、稽核。

违反人事纪律,泄露相关信息。

二级

严明纪律要求,畅通监督反馈渠道。

贪污、私分上缴的礼品、礼金。

二级

严格礼品、礼金登记管理措施。

违反印章管理规定。

三级

建立用印登记管理制度,强化责任管理。

 

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